Obblighi di comunicazione da parte dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari di cui all'art. 106, primo comma, del testo unico in materia bancaria e creditizia emanato con decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385, e comunicazione di dati da parte degli intermed...

A seguito dell'aggiornamento della classificazione della clientela

per settori di attivita' economica, conformemente alle previsioni del

sistema europeo dei conti nazionali e regionali (SEC 95), gli

allegati della circolare dell'Ufficio italiano dei cambi del 2 giugno

1995, recanti "Istruzioni per la compilazione dei modelli AR-1 e

AR-3" e "Tabella dei sottogruppi di attivita' economica", sono

sostituiti dai seguenti:

ISTRUZIONI PER LA COMPILAZIONE

DEI MODELLI AR-1 E AR-3

In attuazione delle disposizioni contenute nell'art. 106, commi 6 e

7, del testo unico, nell'effettuazione delle comunicazioni indicate

nelle istruzioni contenute nel provvedimento che precede, gli

intermediari iscritti nell'elenco generale previsto dall'art. 106,

comma 1, del testo unico si servono del modello AR-1; i soggetti che

svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso

detti intermediari si servono del modello AR-3.

I modelli in parola possono essere fotocopiati, ove necessario per

completare la comunicazione.

I campi numerici devono essere riempiti a sinistra da tanti zeri

quanti sono necessari per riempire il campo.

In caso di variazioni consistenti nella cessazione da una carica e

nella contestuale assunzione di un'altra carica nell'ambito della

medesima societa' o ente la cessazione e la nuova nomina formano

oggetto di comunicazione in distinti e successivi riquadri.

Modello AR-1

Quadro A.

Nel campo 1 va riportato il codice fiscale dell'intermediario.

Nel campo 2 va indicato il numero di iscrizione attribuito

dall'Ufficio italiano dei cambi.

Nel campo 3 va riportata la data di compilazione del modello.

Nel campo 4 va inserita la data di notifica del provvedimento di

iscrizione.

Il campo "Numero foglio" deve contenere il numero progressivo del

foglio compilato.

Il campo "Totale fogli" deve riportare l'indicazione del numero

complessivo dei fogli compilati.

Nel riquadro relativo deve essere indicato se si tratta della prima

comunicazione dovuta o di successiva comunicazione di variazione.

Quadri B.

Vanno compilati tanti Quadri B quanti sono i soggetti che svolgono

funzioni di amministrazione, direzione e controllo, riportando in

quadri consecutivi i dati dei soggetti che svolgono funzioni della

stessa specie.

Dopo l'indicazione del codice fiscale del soggetto, va riportato il

codice relativo alla carica ricoperta, attenendosi alla seguente

codifica:

01 Direttore generale

02 Carica equivalente a direttore generale

03 Sindaco effettivo

04 Sindaco supplente

05 Presidente collegio sindacale

06 Amministratore

07 Presidente consiglio d'amministrazione

08 Vicepresidente consiglio d'amministrazione

09 Amministratore delegato

10 Altre cariche

11 Amministratore unico

Nel campo "Data accettazione nomina" va riportata la data in cui il

soggetto ha accettato la carica per la prima volta, anche se

successivamente vi sono state riconferme.

Le tre caselle in basso a sinistra del quadro vanno riempite

obbligatoriamente in caso di comunicazione di variazione.

Per le comunicazioni di cessazione, vale la seguente codifica:

01 Cause naturali

02 Dimissioni

03 Fine incarico

04 Decadenza (art. 109, comma 2, del testo unico)

05 Sospensione dall'incarico (art. 109, comma 3, del testo unico).

Modello AR-3

Il modello va compilato, a cura del diretto interessato e sotto la

sua personale responsabilita', da ogni esponente aziendale di

intermediari iscritti nell'elenco generale previsto dall'art. 106 del

testo unico che ricopra cariche comportanti lo svolgimento di

funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso altre

societa' o enti...