La cooperazione giuridica e giudiziaria per la lotta alla criminalità organizzata transnazionale nella Convenzione di Palermo del 29 settembre 2003

• Autore: R. Di Chio
• Pagine: 289-306

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La cooperazione giuridica e giudiziaria

per la lotta alla criminalità organizzata

transnazionale nella Convenzione

di Palermo del 29 settembre 2003

S: 1. Premessa. – 2. L’àmbito di applicazione della Convenzione e le def‌inizioni di “gruppo

criminale organizzato” e di “reato transnazionale”. – 3. I reati contemplati: la partecipazione ad

un gruppo criminale organizzato ed il riciclaggio. – 4. Segue: la corruzione e l’intralcio alla giusti-

zia. – 5. Gli obblighi in materia di repressione e di estradizione. – 6. Le misure di assistenza giu-

diziaria e di cooperazione investigativa.

1. La Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale,

entrata in vigore il 29 settembre 2003, è il primo trattato internazionale multilaterale con-

tro il crimine organizzato1. Essa è stata adottata dall’Assemblea Generale delle Nazioni

Unite unitamente al Protocollo contro il traf‌f‌ico illecito di migranti per aria, terra e mare

ed al Protocollo mirante a prevenire, reprimere e punire la tratta di persone, in particolare

delle donne e dei minori2. La Convenzione pone agli Stati parti l’obbligo di incriminare

* Titolare di una borsa post-dottorato, Università degli Studi di Bari.

1 Per quanto concerne l’attuazione della Convenzione di Palermo ad opera dell’Italia, è il caso di rile-

vare che il nostro Paese, pur avendo f‌irmato la Convenzione durante la Conferenza internazionale di Paler-

mo, ha solo di recente provveduto alla ratif‌ica: infatti, all’esito di un lungo e tormentato iter parlamentare,

la l. 16 marzo 2006 n. 146 in GU n. 85 dell’11 aprile 2006 ha ratif‌icato la Convenzione ed i Protocolli

annessi. Sulla legge di esecuzione si vedano R. B, Entrata in vigore della Convenzione contro il cri-

mine organizzato transnazionale e disegno di legge di ratif‌ica, in Cassazione penale, 2003, pp. 3264-3271; G.

M. A, La Convenzione di Palermo sul crimine organizzato transnazionale e la responsabilità degli enti:

Spunti di rif‌lessione, settembre 2006, consultabile attraverso il sito Internet: www.rivista231.it; F. F-

, Tratta di esseri umani e traf‌f‌ico di migranti: l’Italia ratif‌ica la Convenzione ONU del 2000, in I dirit-

ti dell’uomo cronache e battaglie, 2006, pp. 62-68; Dossier Guida al diritto, n. 17, 29 aprile 2006. È dif‌f‌icile

indagare le ragioni di questo ritardo, che peraltro si iscrive in una abituale refrattarietà del nostro ordina-

mento all’adeguamento agli obblighi internazionali in materia penale. Su un piano tecnico, si può osservare

come il concetto di reato transnazionale fosse in sé sconosciuto al nostro ordinamento e che molte delle

tecniche investigative contemplate nella Convenzione, sebbene note al sistema italiano, non erano estese ai

reati di cui la Convenzione impone l’incriminazione.

2 Successivamente, il 31 maggio 2001 è stato adottato il Protocollo contro la produzione ed il com-

mercio illeciti di armi da fuoco, entrato in vigore il 3 luglio 2005, mentre il Protocollo sulla tratta e quello

sul traf‌f‌ico di migranti sono entrati in vigore rispettivamente il 25 dicembre 2003 ed il 28 gennaio 2004. Il

testo della Convenzione e dei Protocolli si legge sul sito Internet: www.unodc.org. Allo stato attuale (no-

vembre 2006) la Convenzione è stata f‌irmata da 147 Stati e ratif‌icata da 128 Stati. Sulla Convenzione di

Palermo si vedano G. M, Il progetto di Convenzione delle Nazioni Unite contro il crimine organizza-

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Quaderni 2006 — Cooperazione giudiziaria ed ef‌f‌icacia delle sentenze: problematiche di diritto internazionale ed europeo

determinate condotte, quali l’associazione a delinquere, il riciclaggio, la corruzione e l’in-

tralcio alla giustizia; introduce disposizioni in materia di estradizione, di assistenza giudi-

ziaria, di cooperazione di polizia; predispone norme in materia di prevenzione, di protezio-

ne delle vittime e dei testimoni, di assistenza tecnica e di monitoraggio.

Essa pertanto costituisce il tentativo di dare una prima risposta ef‌f‌icace al crimine

organizzato, non più frammentata tra i vari Stati, ma coordinata dall’intera comunità

internazionale, anche in ragione del fatto che i contesti in cui opera la criminalità orga-

nizzata sono cambiati a causa, tra l’altro, dello sviluppo dei sistemi di trasporto, di co-

municazione e di commercio internazionale e dei fenomeni di globalizzazione.

Ed invero, sebbene a livello regionale, in particolare a livello europeo, siano stati

adottati strumenti per contrastare il fenomeno3, mancava tuttora uno strumento a ca-

rattere universale, che coinvolgesse anche i Paesi meno sviluppati, i quali ne avvertivano

il bisogno in maniera sempre più pregnante, dato che la minaccia della criminalità orga-

nizzata è più sentita negli Stati con economie e sistemi politici in via di transizione in

quanto attenta alla stabilità dello Stato e allo sviluppo economico e democratico4. A tal

to transnazionale, in Questione giustizia, 1999, pp. 947-954; E. D F, La Convenzione delle Nazio-

ni Unite contro il crimine transnazionale organizzato e i protocolli aggiuntivi: contenuti e linee evolutive, in Gli

Stranieri, 2000, pp. 427-435; C. R, V. K, e United Nations Convention Against Tran-

snational Organised Crime and the European Union, in V. K (ed.), e European Union and the

International Legal Order: Discord or Harmony?, e Hague, 2001, pp. 481-517; A. S, Osservatorio

non giurisdizionale - Lotta contro il crimine organizzato, in Diritto penale e processo, 2001, pp. 388-391; F.

S, F. F, N. M. P, Il traf‌f‌ico e lo sfruttamento di esseri umani, Primo commento alla legge di

modif‌ica in materia di immigrazione ed asilo, Milano, 2002, pp. 191-200; R. B, La Convenzione

delle Nazioni Unite contro il crimine organizzato transnazionale, in La Comunità internazionale, 2003, pp.

395-404; S. B, New prospects for inter-state co-operation in criminal matters: e Palermo Convention, in

International Criminal Law Review, 2003, pp. 151-167; J. L. E, e United Nations Convention against

Transnational Organized Crime: Is It All at It Is Cracked Up To Be, Problems Posed by the Russian Maf‌ia in

the Traf‌f‌icking of Humans, in Syracuse Journal of International Law and Commerce, 2003, pp. 369-394; F.

F, Al via la ratif‌ica della Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata

transnazionale, in I diritti dell’uomo cronache e battaglie, 2003, pp. 42-51; M. C, Norme appli-

cabili direttamente nello Stato, in Guida al diritto, n. 17, 29 aprile 2006, pp. 62-63. Sui Protocolli, contro il

traf‌f‌ico di migranti e contro la tratta, vedi E. R, La tratta degli esseri umani e il traf‌f‌ico di migranti. Stru-

menti internazionali, in Cassazione Penale, Vol. II, 2001, pp. 1986-1997; G. M, I Protocolli delle

Nazioni Unite contro la tratta di persone e contro il traf‌f‌ico di migranti: breve guida ragionata, in Diritto, im-

migrazione e cittadinanza, 2002, pp. 37-47.

3 Si pensi alle numerose convenzioni del Consiglio d’Europa, quali la Convenzione sul riciclaggio, la

ricerca, il sequestro e la conf‌isca dei proventi del reato dell’8 novembre 1990, in European Treaty Series, No.

141; la Convenzione penale sulla corr uzione del 27 gennaio 1999, in European Treaty Series No. 173, la

Convenzione civile sulla corruzione del 4 novembre 1999, in European Treaty Series No. 174, la Convenzio-

ne sulla repressione del terrorismo del 27 gennaio 1977, in European Treaty Series No. 90, tutte entrate in

vigore e reperibili sul sito Internet: www.coe.int. Oppure si pensi alle misure adottate nell’àmbito del titolo

VI del TUE, il c.d. terzo pilastro, rinominato dopo l’entrata in vigore del Trattato di Amsterdam, “coopera-

zione di polizia e giudiziaria in materia penale”, o ancora alla direttiva 91/308/CE del 10 giugno 1991

sulla prevenzione dell’uso del sistema f‌inanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività illecite in

GUCE L 166 del 28 giugno 1991, p. 77 ss., e alla direttiva 91/477/CE del 18 giugno 1991 relativa al con-

trollo dell’acquisizione e della detenzione di armi, in GUCE L 256 del 13 settembre 1991, p. 51 ss.

4 Inoltre, uno strumento contro la criminalità organizzata che coinvolge anche i Paesi in sviluppo è

suscettibile di giovare anche ai Paesi industrializzati, dato che le associazioni criminali perseguite in Europa,

ed in generale in Occidente, spesso nascondono i proventi del reato proprio nei Paesi del terzo mondo.